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（一）爭議要點及提示

未履行出資義務(wù)的股東轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的法律效力如何認定。

未履行出資義務(wù)的股東在與受讓方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時，將自己瑕疵出資的事實如實說明，受讓人知道或應(yīng)該知道瑕疵出資事實，受讓方們愿意受讓股權(quán)的，則股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效。

（二）案情簡介及評析

1、受理法院

一審：江蘇省南京市雨花臺區(qū)人民法院（2007）雨民二初字第114號

二審：江蘇省南京市中級人民法院（2007）寧民二終字第417號

2、案情簡介

原劉正璽、被告周新民及案外人王健原均系南京雙聯(lián)置業(yè)有限公司（下稱雙聯(lián)公司）的股東。2006年7月4日，原、被告雙方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議一份，約定由原告劉正璽將其所持雙聯(lián)公司10％的股權(quán)，作價100萬元，轉(zhuǎn)讓給被告周新民，被告周新民應(yīng)自轉(zhuǎn)讓生效之日10日內(nèi)向原告支付上述轉(zhuǎn)讓價款。協(xié)議簽訂后，雙方于同年7月12日至工商行政管理部門完成了上述股權(quán)變更的登記手續(xù)。

另查明：2006年3月9日，原、被告及王健三方共同簽署雙聯(lián)公司股東協(xié)議一份，其中確認原、被告分別持有雙聯(lián)公司10％和5％的股份并享有利益分配權(quán)，同時明確在雙聯(lián)公司注冊及股權(quán)變更過程中，原、被告均未出資。

原告劉正璽訴稱：其與被告訂有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并已依該協(xié)議至工商行政管理部門完成了相關(guān)股權(quán)變更登記手續(xù)，但被告周新民至今未履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價支付義務(wù)，其行為已構(gòu)成違約，故訴至法院，請求判令被告立即支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款100萬元，并承擔(dān)自2006年7月15日起至實際付款日止，按銀行同期貸款利率計算的逾期付款利息損失（按年息6．12％計算，至2007年3月9日為36320元）

被告周新民辯稱：（1）與原告簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并辦理股權(quán)變更登記一事屬實，但該行為是由雙聯(lián)公司的另一股東王健安排的，向原告支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款等事宜應(yīng)由王健負責(zé)，被告周新民系無償受讓股權(quán)；（2）原告劉正璽當初在取得所出讓的股權(quán)時并未出資，故其所出讓的股權(quán)存有瑕疵；（3）原告劉正璽系國家公務(wù)員，其無償取得股權(quán)并有償轉(zhuǎn)讓、在公司擔(dān)任監(jiān)事職務(wù)等行為違反了《中華人民共和國公務(wù)員法》第五十三條第（十四）項關(guān)于公務(wù)員不得“從事或者參與營利性活動，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù)”的規(guī)定，應(yīng)認定原、被告間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為無效。綜上，請求法院駁回原告的訴訟請求。

3、法庭意見

南京市雨花臺區(qū)人民法院經(jīng)審理認為：原、被告之間于2006年7月4日簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是雙方真實意思表示，且不違反有關(guān)法律、法規(guī)的禁止性規(guī)定，是合法有效的，對簽約雙方具有法律約束力。依據(jù)該協(xié)議約定，被告周新民負有在轉(zhuǎn)讓協(xié)議生效之日起10日內(nèi)（即同年7月14日前）向原告劉正璽支付100萬元轉(zhuǎn)讓款的義務(wù)，而其拖欠至今未付的行為已構(gòu)成違約，除應(yīng)向原告支付價款本金外，還應(yīng)賠償逾期付款利息損失，故對原告要求被告支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款100萬元，并承擔(dān)自2006年7月15日起至實際付款日止，按銀行同期貸款利率計算的逾期付款利息損失的訴訟請求，予以支持。

對于被告所持以下抗辯意見：（1）“其與原告簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并辦理股權(quán)變更登記等行為系雙聯(lián)公司的另一股東王健安排，向原告支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款等事宜應(yīng)由王健負責(zé)，被告周新民系無償受讓股權(quán)”。對此抗辯意見，因被告未能提供證據(jù)證明，法院不予采信。（2）“原告劉正璽當初在取得所出讓的股權(quán)時并未出資，故其向被告轉(zhuǎn)讓的股權(quán)存有瑕疵。”對此抗辯意見，由于原、被告及王健于2006年3月9日簽署雙聯(lián)公司股東協(xié)議時，已對原告未出資的事實作了確認，故應(yīng)認定原、被告雙方在同年7月4日簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，被告已明知上述事實，并在此前提下仍同意與原告簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，故訴訟中被告以此事實作為抗辯理由，顯然于法無據(jù)，法院不予支持。（3）“原告劉正璽系國家公務(wù)員，其轉(zhuǎn)讓股權(quán)、在雙聯(lián)公司擔(dān)任監(jiān)事等行為違反了相關(guān)法律的規(guī)定，應(yīng)認定原、被告間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為無效。”對此抗辯意見，法院認為：（1）對于劉正璽的國家公務(wù)員身份，因無相關(guān)證據(jù)證明，故暫不予以認定。（2）《中華人民共和國公務(wù)員法》第五十三條第十四項關(guān)于公務(wù)員不得“從事或者參與營利性活動，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù)”等規(guī)定系以公務(wù)員為對象的管理性規(guī)范，即便劉正璽確具國家公務(wù)員身份，亦不能因此否定其與其他民事主體之間合同行為的效力，故對被告此項抗辯意見，法院亦不予支持。綜上，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百二十八條，《中華人民共和國合同法》第六十條第一款、第一百零七條，《中華人民共和國公司法》第七十二條第一款之規(guī)定，一審判決：被告周新民于本判決生效后十日內(nèi)，支付原告劉正璽股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款100萬元，并支付自2006年7月15日起至本判決確定的付款日止，按銀行同期貸款利率計算的逾期利息。

一審宣判后，被告周新民不服，向南京市中級人民法院提起上訴，理由是：（1）一審判決對周新民與劉正璽之間簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的性質(zhì)未予以審查清楚，認定周新民需支付100萬元取得劉正璽的股權(quán)是錯誤的。上訴人有證據(jù)證明，周新民從劉正璽處取得的股權(quán)是雙聯(lián)公司控制人王健對周新民勞動的回報，周新民不可能支付100萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。（2）一審判決認定劉正璽可以有償轉(zhuǎn)讓股權(quán)是錯誤的。一審法院已對劉正璽系無償取得股權(quán)作出認定，那么就應(yīng)該對其公司注冊時的“出資”行為進行調(diào)查，因為這涉及到虛假出資或抽逃出資以及被上訴人利用特殊身份取得股權(quán)的問題，法院應(yīng)認定劉正璽在雙聯(lián)公司的行為違反法律規(guī)定，其取得股權(quán)及經(jīng)股權(quán)主張的收益應(yīng)認定為無效，不應(yīng)該得到法律保護。綜上，請求二審法院撤銷原判，依法改判。

被上訴人劉正璽則認為原審判決認定事實清楚，適用法律正確，表示服從原審判決。

雙方當事人在二審期間未提交新證據(jù)，二審法院對一審法院查明的事實予以確認。

南京市中級人民法院經(jīng)審理認為：劉正璽和周新民簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書是當事人真實意思表示，且不違反法律強制性規(guī)定，是合法有效的，合同雙方均應(yīng)按約履行。根據(jù)合同約定，劉正璽將其在雙聯(lián)公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給周新民，周新民應(yīng)在合同生效后10日內(nèi)向劉正璽支付100萬元。劉正璽在合同簽訂后，按約股權(quán)過戶至周新民名下，履行了合同約定義務(wù)。周新民在合同生效后，未能按約支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款應(yīng)承擔(dān)支付余款及利息的民事責(zé)任。劉正璽既是雙聯(lián)公司的股東，同時也是一獨立的民事主體。劉正璽是否向雙聯(lián)公司出資、是否具有公務(wù)員身份，并不影響其有償轉(zhuǎn)讓雙聯(lián)公司股權(quán)。周新民認為劉正璽不能有償轉(zhuǎn)讓雙聯(lián)公司股權(quán)，沒有事實和法律依據(jù)，法院不予支持。周新民簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的相對方是劉正璽，周新民既沒有證據(jù)證明王健實際持有劉正璽名下的雙聯(lián)公司股權(quán)，亦沒有證據(jù)證明其受讓的劉正璽名下雙聯(lián)公司股權(quán)是王健對其“勞動”的補償。故周新民關(guān)于其不應(yīng)向劉正璽支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的上訴理由不成立，法院不予支持。綜上所述，一審判決認定事實清楚，適用法律正確，應(yīng)予維持。南京市中級人民法院依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百五十三條第一款第（一）項的規(guī)定，于2007年8月20日判決：

駁回上訴，維持原判。

4、案件評析

本案雙方當事人的爭議焦點是：（1）未履行出資義務(wù)的股東能否轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。（2）對于具有公務(wù)員身份的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為，能否以違反了《中華人民共和國公務(wù)員法》相關(guān)規(guī)定為由認定無效。

（1）有限責(zé)任公司中瑕疵出資股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓是指股東將其基于公司股東地位對公司所發(fā)生的全部權(quán)利義務(wù)關(guān)系一體移轉(zhuǎn)給受讓人的民事行為。關(guān)于有限責(zé)任公司的股東權(quán)利及股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題，《公司法》第三十三條第二款規(guī)定：“記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權(quán)利”；該條第三款規(guī)定：“公司應(yīng)當將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機關(guān)登記……”；《公司法》第七十二條第一款規(guī)定：“有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)”。依據(jù)上述法律規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東只要記載于公司股東名冊或者公司登記機關(guān)文件，其就具有股東身份，同時也就相應(yīng)擁有依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)的權(quán)利。換而言之，即便股東存在瑕疵出資行為（包括出資不足和未出資行為，下同），也不能因此否認其股東身份的存在或限制其轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

然而，依據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，瑕疵出資股東與足額出資的股東享有不同的權(quán)利、承擔(dān)不同的義務(wù)（如瑕疵出資股東負有出資差額補充責(zé)任、公司紅利按實繳出資比例分取等），并不因為股東經(jīng)公司股東名冊或者公司登記機關(guān)文件登記在冊，就否認瑕疵出資的事實對股東權(quán)利的影響，而股權(quán)轉(zhuǎn)讓的一體性，決定了出讓方的出資瑕疵必然導(dǎo)致受讓方所受讓股權(quán)的瑕疵。至于這種瑕疵是否會影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力，應(yīng)當區(qū)分兩種情形具體分析：一是如果轉(zhuǎn)讓方在與受讓方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時，將自己瑕疵出資的事實如實相告，致使受讓方知道或者應(yīng)當知道這一事實，仍然愿意受讓股權(quán)的，則股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效；二是如果轉(zhuǎn)讓方在與受讓方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時，隱瞞了自己出資瑕疵的事實，致使受讓方簽訂合同時不知道這一事實，并因此而受讓股權(quán)的，則受讓方有權(quán)以其被欺詐為由請求撤銷或者變更股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。

本案中，原、被告及案外人王健于2006年3月9日簽署的雙聯(lián)公司股東協(xié)議，已對原告未出資的事實作了確認，據(jù)此可推定原、被告雙方在同年7月4日簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時，被告對原告出資瑕疵的事實是明知的，其在此前提下仍同意受讓原告的股權(quán)，故雙方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的行為符合上述第一種情形，應(yīng)認定有效。

（2）對《中華人民共和國公務(wù)員法》第五十三條第（十四）項關(guān)于公務(wù)員不得“從事或者參與營利性活動，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù)”這一法律規(guī)范類型的識別。

依據(jù)我國《合同法》第五十二條的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的合同是無效的。本案中，被告周新民基于對原告劉正璽公務(wù)員身份的認定，主張原告轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為違反了我國《公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定，雙方所簽股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是無效的。因此，正確識別我國《公務(wù)員法》中相關(guān)法律規(guī)范的類型，是評判原、被告雙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為效力的關(guān)鍵。

法律規(guī)范是國家對人的行為提出約束性要求的信息。我國學(xué)者對于法律規(guī)范的區(qū)分，大都采用二分法，即分為任意性規(guī)范和強行性規(guī)范。作為影響合同效力的原因的違法，僅指違反法律強行性規(guī)定，而違反法律任意性規(guī)定不稱為違法。強行性規(guī)范又包括強制性規(guī)范與禁止性規(guī)范兩種，違反強制性規(guī)范可能會對合同效力產(chǎn)生影響，但不會導(dǎo)致合同絕對無效；真正會導(dǎo)致合同絕對無效的是對禁止性規(guī)范的違反，但這一結(jié)論也不意味著當事人之間的合同關(guān)系只要違反了禁止性規(guī)范，合同就一定絕對無效。根據(jù)禁止性規(guī)范對合同效力的影響，可以將其進一步區(qū)分為效力性的禁止性規(guī)范和管理性的禁止性規(guī)范。一般來說，效力性禁止性規(guī)范禁止的是合同行為本身，違反效力性禁止性規(guī)范的合同，為絕對無效的合同；管理性禁止性規(guī)范并非禁止某種類型的合同行為，而是與當事人的“市場準入”資格有關(guān)，此類規(guī)范實際是對特定管理機關(guān)的權(quán)力授予規(guī)則，目的在于實現(xiàn)特定管理職能，以維護特定的社會秩序。違反管理性禁止性規(guī)范的合同，一般并不導(dǎo)致合同無效。確立只有違反效力性禁止性規(guī)范的合同才是無效合同的觀念，可以使無效合同的數(shù)量大大地減少，從而較好地維護交易安全，避免交易秩序的混亂，使合同自由原則真正得以體現(xiàn)。

以上述標準進行識別，《中華人民共和國公務(wù)員法》第五十三條第（十四）項關(guān)于公務(wù)員不得“從事或者參與營利性活動，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù)”的規(guī)定，應(yīng)屬管理性禁止性規(guī)范，其管理對象是公務(wù)員，公務(wù)員若違反了該規(guī)范，應(yīng)由其管理機關(guān)追究其行政責(zé)任，但不能以此影響合同效力。因此，本案中即使原告劉正璽確實具有公務(wù)員身份，也不能作為認定其與被告周新民所簽股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效的理由。基于周新民所主張合同無效的這一前提條件已不成立，故對于周新民申請法院去原告住所地新疆烏魯木齊市對劉正璽的公務(wù)員身份進行調(diào)查的申請，一審法院以與案件事實無關(guān)、無需進一步查證為由不予準許是符合訴訟經(jīng)濟原則的。